《電子技術應用》
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過程論視野下的算法裁量:形成機理、現實困境和法治路徑
網絡安全與數據治理
雷剛,蔣安琪
貴州大學法學院
摘要: 算法在行政裁量領域中的廣泛應用,形成了一種新型的算法裁量模式,與此同時,亦帶來諸多法治挑戰,有必要對其形成機理、現實困境和法治路徑展開研究。在形成機理方面,基于法律與事實的交織構造,算法裁量的產生得益于法律的代碼化以及技術對事實的豐富處理。從過程論視角,對其進行“接收-處理-輸出”階段性劃分,針對性地逐一釋明不同階段所存在的數據質量問題、算法黑箱、算法歧視問題。基于此,有必要從范圍限定、程序約束及權利保障三個方面進行過程性的法律控制,從而推動算法裁量的法治化實踐。
中圖分類號:D922.11文獻標識碼:ADOI:10.19358/j.issn.2097-1788.2024.06.012
引用格式:雷剛,蔣安琪.過程論視野下的算法裁量:形成機理、現實困境和法治路徑[J].網絡安全與數據治理,2024,43(6):80-87.
Algorithmic discretion in the perspective of process theory:formation mechanisms, practical dilemmas and paths to the rule of law
Lei Gang,Jiang Anqi
School of Law, Guizhou University
Abstract: The wide application of algorithms in the field of administrative discretion has formed a new type of algorithmic discretion mode, and it is necessary to study its formation mechanism, realistic dilemma and rule of law path. In terms of the formation mechanism, based on the intertwined construction of law and facts, algorithmic discretion is generated by the codification of law and the rich processing of facts by technology. From the perspective of process theory, it is divided into the stages of "receiving-processing-output", and the data quality problems, algorithmic black box and algorithmic discrimination problems at different stages are explained one by one. At the same time, the process of legal control is carried out in three aspects, namely, scope limitation, procedural limitation and right protection, in order to promote the practice of algorithmic discretion under the rule of law.
Key words : algorithmic discretion; administrative behavior; administrative process theory; realistic dilemma; rule of law path

引言

在大數據時代,算法裁量作為一種新興行政裁量模式,增強了公眾對政府決策的理解和信任,提升了政府的治理效能,推動了數字政府發展。作為回應,2022年《國務院辦公廳關于進一步規范行政裁量權基準制定和管理工作的意見》強調了通過推動人工智能技術的運用和將行政裁量權基準內容嵌入行政執法信息系統,實現行政執法的全面公示和標準化管理。人工智能技術引發的行政變革趨勢持續擴大,行政裁量權規范化、標準化、數字化的重要性逐步凸顯。隨著算法裁量的普遍適用,個人信息深度卷入,處罰裁量侵蝕相對人權利,裁量依據存疑,正當程序原則被破壞等問題不斷顯現,例如,交通領域非現場處罰設備的精確性和電子證據的真實性存疑[1],自動監控數據受到停電或者天氣干擾而出現錯誤,而將機器識別的違法行為依照處罰標準進行處罰,較大程度上限制乃至剝奪了相對人的陳述申辯、聽證等權利,這些隱憂引發了學術界對算法裁量的深入研究。

在既有研究中,關于算法裁量的討論方興未艾。相關研究指出,自動化處罰裁量決策依托程序和算法[2]得以行使部分或全部處罰裁量權[3],也存在一定的技術風險,包括主體能動性的喪失、裁量格式化導致的個案正義喪失以及程序價值的缺失等[4]。裁量基準的數字化轉譯導致法律語言與計算機語言的不對等,則易引發“代碼造法”的風險[5]。面對上述風險,學者們提出了一系列解決方案,包括基于法律框架限定算法裁量數字化的適用范圍[6]、通過技術實現數字化裁量的外部溝通[7]以及課予行政機關關于代碼轉譯及算法決策合法性的說明義務[8]。

整體來看,既有研究從多維度分析了算法裁量的風險及其規制,為進一步完善算法裁量模式搭建了堅實的基礎,然而卻鮮有以行政過程論的視角對其實踐機理和法治保障進行討論。算法裁量過程是動態運行的階段,而非靜止、機械的裁量狀態。有鑒于此,本文將立足于“行政過程論”的研究視角,首先,從行政行為構造來探討算法裁量產生的理論原理和過程論視角下的運作樣態;其次,從算法模型的“接收-處理-輸出”過程來觀測不同階段所存在的風險性問題;最后,從過程論的視角對各個階段通過范圍限定、程序約束及權利保障進行法律控制。


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作者信息:

雷剛,蔣安琪

(貴州大學法學院,貴州貴陽550025)


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